工行常州分行持续深入开展内控评价监测指标提升攻坚活动，积极响应省分行党委“抓实内控评价，提升系统位次”工作要求，建立联动工作机制，优化治理模式，整合监督力量，切实推动弱项短板指标攻坚提升，迅速扭转上半年非现场监测指标评价排名下滑局面。截止目前，该行前三季度监测指标平均得分率91.24%，较上半年提升2.44%，省内总分排名第1。
一、积极探索，推动机制落地和实践创新。该行强化纪规联动，把内控评价监测指标提升纳入支行纪检委员的履职考评内容中，强化内控评价监测指标问题整改与措施的有效落地，充分发挥内控“全景扫描”、专业“利剑直插”、纪委“监督提醒”作用，形成立体治理格局，提升辖内各支行内控管理水平。今年三季度各支行内控评价监测指标平均得分率为90.48%，较一季度提升1.22%。
二、强化支撑，加强部室和支行协同配合。一方面，通过强化基础管理。修订常州分行《内控评价非现场监测指标“三色”管控表》，推广应用《内控评价非现场监测指标控制缺陷治理指引》，指导缺陷指标治理的方法、路径，推动业务过程管控，起到“控存量、遏增量”作用。另一方面，由内控合规部对六家支行进行现场督导，重点对信贷类指标问题逐户分析研判，帮助破解指标症结，提示整改方法和措施，有效推动治理工作最后一公里落地；会同金融科技部走访指标落后支行，对设备管理、信息安全类指标提升措施开展有效辅导。同时，各部室间加强配合，对弱项指标制定治理方案和信息维护操作，辅导基层网点应改尽改，确保评价指标值排名前列。
三、压实责任，强化源头治理和考核问责。各专业部室始终坚持“事前防、源头控”，以“早介入、早管理”为出发点，推动落实源头防控措施，从而实现对落后指标的源头治理。内控合规部按季开展支行监测指标评价，通报评价结果，并纳入支行KPI考核，对“季度监测指标评价”得分率低于90%的支行予以扣分；相关指标牵头管理部门对安装非法授权软件、办公终端未加密文件、应建未建关联关系等控制缺陷问题进行问责处理。
