为营造风清气正的工作氛围，切实加强员工异常行为管控，有效防范案件风险，根据上级行关于员工异常行为排查治理活动的相关要求，工行常州分行结合辖内各机构实际，通过征信报告排查、违规经商排查、高法失信和被执行人信息筛查、典型案例培训学习、与员工交心谈心等形式，定期或抽查等方式，开展网点员工异常行为排查，将风险点控制在摇篮里，严防重大员工异常行为案件发生，坚决守牢案防底线，以高水平服务保障高质量发展。
一、丰富排查形式，重点加强高风险岗位专项检查。日常采取与员工交心谈心、家访、日常排查等形式，不定时采取征信排查、违规经商排查、融安e信排查等方式，对员工的异常行为管理加以关注和监督，对于网点下沉对公客户经理及理财经理等营销岗位，额外通过走访管户企业、拜访管户客户等形式，摸排判断管户客户维护中员工行为方式的合理性，及时发现存在的隐患，对检查中发现的问题，要求及时整改，并跟踪落实整改情况。
二、扎紧制度防线，严格遵守落实内控案防机制。为有效防范员工异常行为发生，严格遵照上级行“管人与管事相结合”整体要求，查找漏洞，重点加强对营销岗位和关键环节的预防管控，实施重要业务环节（贷款贷前尽调，贷款资料及用途真实性尽调等）的实时监控和事后核查，有效防范风险。
三、筑牢思想防线，强化教育培训及案例学习讨论。结合工行实际排查工作及上级行下发的典型案例复盘，强化员工对违规行为的自我识别能力和风险防控意识，特别关注对新入行员工的正确引导，确保每位员工都能将合规理念内化于心、外化于行。
