为推进“五大行动”内控管理“对标提档”向纵伸延深，进一步强化营业网点业务风险、重要岗位履职风险的管控和源头治理。近日，工行常州分行制定《网点合规运营提升行动方案》，细化“管控在前、预防在先”措施，着力营业网点案件风险隐患和违规问题早识别、早预警、早暴露、早处置，防范化解网点重大风险、严重违规及案件隐患。
一、建立三项检查机制，落实合规履职责任。该行组建由相关内控合规部、运行管理部、安全保障中心、纪委办公室等部门组成的联合检查组，对风险暴露水平高、内控案防管理薄弱、位置偏远网点，开展专业部室按月常态化飞行检查；由内控合规部牵头，按季专项飞行检查；由市行行领导带队，以“四不两直”方式，对重点网点开展现场调研检查，三项检查机制，推动网点管理人员强化合规履职，规范合规履职。
二、建立三级帮扶机制，强化制度执行力。针对排查反映的重点问题、重点机构、重点人员，建立网点、支行、市行三级帮扶机制，通过强化业务培训、优化操作流程、完善考核机制，提高员工规范业务操作的自觉性，推动员工主动将惩处威慑力转化为制度执行力。
三、建立六账整改机制，提升风险防控质效。该行将全面整改与突出重点整改相结合，建立“清单式”问题台账，实施“建账、对账、转账、查账、销账、交账”六账全过程闭环管理，支行、网点注重操作层面整改落实，强化制度执行。市分行相关部室加强上级行沟通，优化操作流程，将制度设定的流程、管理要求融入业务系统，强化程序、权限和规则的硬控制，建立完善即时提示和预警功能，筑牢业务经营稳健发展的安全根基。
下一步，工行常州分行将结合案件风险大排查专项行动，深化重点领域、重点环节、重要岗位及员工异常行为排查治理，压降存量风险敞口，遏制增量风险隐患，促进全行各项业务高质量发展。
