近日，为进一步加固防控合规风险“三道防线”，助推全行精准识别、前瞻防控业务操作风险，工行常州天宁中山门支行以“加强合规教育，规范业务运营”为主题，以学习规章制度、分析典型案例、树立规范意识的形式，从“代办个人业务、“业务指引”、“内控合规”三个重点方面进行了针对性学习和演练。
一、加强合规意识，明确监管红线。网点持续加强员工思想教育，对于员工异常行为需要及时发现、上报、劝阻，在工作和生活中予以关心关爱，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观，增强法制意识，知晓行为后果，坚守职业操守，走好职业生涯。
二、遵守规章制度，执行业务标准。后台授权系统上收至总行后，应严格按照操作指引进行业务规范化流程，依规履行客户身份识别义务，核实业务真实性，妥善保存客户信息防止泄露，对于新接触、新面孔的新型业务要引起足够重视，避免粗心大意漏拍错拍业务凭证。
三、规范营销流程，禁止代客操作。持续开展排查网点人员夸大宣传、不实宣传、不当宣传等违规风险行为，进一步分析重点案件、案例典型，充分做好岗前培训工作，时刻不放松前台经营、后台监督、网点管理等诸多环节，从各专业领域进行风险排查，以强化内控力度。
