为持续打好防范化解案件风险攻坚战，持续推进合规文化建设，强化内控合规管理的有效性，工行常州分行营业部立足“五个聚焦”，坚持“防、查、处”一体推进，深化不能违、不敢违、不想违“三不”机制建设，压实联防联控责任，切实增强全行案件风险防范能力，坚决守住不发生业内案件和案件风险事件的底线，以新内控案防格局服务保障新发展格局。
一、提升政治站位，严格压实责任
坚持党对金融工作的全面领导，把牢内控合规工作正确政治方向。把案件防范和风险管控工作放到讲政治的高度来推动、融入到防范化解金融风险的大局中去落实，更好发挥内控合规对高质量发展的服务和保障作用。营业部明确支行及内设机构主要负责人案防履职重点和要求，压实主体责任；坚持一岗双责，履行好案防“第一责任人”职责，一级抓一级，层层传达案防压力，不断增强全员做好案件防范工作的紧迫性和责任感，认真剖析支行在案防工作中存在的问题，采取有效措施及时整改，进一步强化支行风险防范工作。充分发挥案防会议的重要作用，全面提升支行工作能力和水平，压实案防主体责任。
二、开展警示教育，筑牢风险红线
一是抓好监管规定落地执行。积极开展《员工违规行为处理规定（2022年版）》宣传教育活动，使员工了解相关违规行为及处理标准，清醒认识异常行为的潜在危害，筑牢合规从业理念。贯彻新版《合规教育管理办法》，强化对关键岗位、新入行、新转岗等人员的合规培训。同时与行外各类监管规则相结合，下发监管处罚案例风险提示，对标监管要求、把握监管导向、聚焦监管重点，跟踪监管规则变化，抓好事前风险提示、事后跟踪监督两端履职，推动全员知晓红线、明悉底线，强化合规遵循，确保监管规制贯彻落实。
二是开展形式多样的合规活动。组织开展内控合规“价值服务年”主题活动，推进“格长移动课堂”、“警示与反思”大讨论、采取多种形式组织开展各类案例警示教育，通报系统内以及银行同业典型案件和风险事件，剖析同业、系统内已发案件生效判决，以案为鉴，教育引导全员自觉主动合规。
三、落实排查责任，开展风险治理
一是常态化开展案件风险排查工作，压实“一道防线”排查职责，各专业条线结合自身经营特点、条线案防态势和操作风险管控现状，制定年度案件风险业务排查并督导协调履行排查职责强化各专业条线排查质效监督复审，坚决杜绝排查无报告、无问题、无整改的“三无”现象。
二是深化关键环节和风险点防控，针对重点机构、重点业务、重点客户、重点人员等，制定易发案关键环节和风险点专项排查计划，综合运用现场检查、监控、家访、谈心谈话等，实施重点领域专项排查治理，持续巩固案防成效，筑牢案防底板、补齐案防短板。持续治理信贷、核算等重点领域案件风险。
三是积极做好问题整改。高度重视整改责任，各部门、网点层层落实整改责任，针对找出的问题，剖析根源，抓好同质同类问题和风险的整改。督促落实问题整改工作，对暂时不能整改到位的问题要采取有效措施，在防范风险的前提下，制定计划、限期整改，跟踪问效，确保整改到位。
