今年以来，为进一步落实总省行加强员工行为管理及监管部门要求，工行常州广化支行严格按照“主动防、智能控、全面管”的要求，充分发挥排查管控合力，持续压实格长主体责任，强化员工异常行为管理工作。
以学促行，奠定合规基础。为进一步提高对员工异常行为的预防工作重视程度，加强开展各类警示教育活动的有效性，广化支行持续组织开展《员工违规行为处理规定（2022版）》的学习。本季度，市行内控合规部赴支行进行新版《规定》的宣读培训，通过身边人身边事对《规定》中红线、高压线、禁止类条款进行细致分析和解读；支行行长王振华主持召开了第八季“合规文化大讲堂”，从违规异常行为发生的原因和分类、情形案例以及治理措施三个方面，对几种典型的员工违规异常行为，对应《规定》中的条例进行分析。专题教育活动的开展，进一步强化了支行员工的合规意识，引导员工严禁以信任代替制度，以人情代替纪律，以信任代替管理，提高了员工的底线意识和合规经营意识。
多措并举，持续开展排查。一是根据《江苏分行员工异常行为排查实施细则（试行）》要求，做好日常排查和专项排查工作，各级格长通过日常观察、个别谈话、家庭走访等方式，借助融安e信、电子营业执照系统等排查系统，及时掌握格员的思想行为动态，提高异常行为的主动防范能力。同时，依托系统对员工风险事件进行核实，深入开展排查，根据客观事实进行判定，实现对员工异常和行为的闭环管理。二是今年以来，支行按照市分行制定下发的《关于开展员工异常行为专项排查的通知》《常州分行员工违规行为专项治理工作方案》要求，针对员工利益冲突和业务回避管理及信用卡套现等四类员工异常行为治理开展了全员全覆盖的监测和排查，做到风险早发现、早处置、早预防。
严肃问责，强化合规责任。经核实评估，员工异常行为属于违规行为的，要严格按照《员工违规行为处理规定》追责问责，并做好持续跟踪管理，加强沟通交流及关心帮扶。对屡查屡犯的违规行为，应按照《规定》“情节较重”情形予以问责，推动整改问责落到实处，起到问责一个，警示一片的效果，不断提升全员合规意识，自觉遵守各项规章制度。
