为进一步提高全行操作风险管理意识和技能，提升“一道防线”风险事前预警和防范能力，有效防控新产品操作风险，工行常州分行组织开展2022年新产品操作风险与控制自我评估工作，评估和识别新产品新业务操作风险，及时采取风险管理措施，增强产品（业务）主管部门风险事前预警和防范能力，及时发现剩余风险较高的业务或关键风险点，提出改进方案，提升新产品新业务操作风险管理水平。
一、高度重视，积极推动。为了做好本次自我评估工作，该行按照上级行工作要求，结合本行业务开展情况，总结往年评估经验，明确相关评估部门职责，提出评估工作要求，强调注意事项，做好协调、配合、督促等工作。该行内控合规部作为牵头部门加强组织协调，建立联系人机制，加强信息沟通，及时反馈评估现状，推动专业部门开展自我评估工作。
二、结合实际，科学分配。该行根据上级行安排，结合本行实际对73个评估风险点确定风险点管理所属部门和评估层级，对未评估的风险点说明具体原因，确保评估信息客观真实地反映操作风险状况，确保操作风险与控制自我评估工作顺利完成。
三、明确要求，加强辅导。该行组织参评人员学习操作风险与控制自我评估的要点、流程，对参评部门实施现场辅导，把评估原理、方法、标准和要求贯彻到每位评估人员。对RCSA评估和系统使用进行上机辅导，让参评人员找准评估切入点，使其对系统流程更易把握。
四、加强核验，保证质量。该行加强对参评风险点的完整性的审核，对评估理由不充分、评估注释不完整、缺乏评估依据的风险点要求相关部门重评，客观真实的反映该风险点风险状况，避免出现评估过程前后矛盾、概念不清、控制手段不准、评估结论缺乏依据、改进方案空洞等问题，确保评估依据充分，结论客观。
通过此次新业务操作风险与控制自我评估工作，进一步提高对新业务操作风险管理意识，强化事前预警，从源头上减少和避免操作风险事件的发生。
